合規(guī)管理體系認(rèn)證證書(shū)

GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》于2018年8月1日起實(shí)施

GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)正式批準(zhǔn)、發(fā)布，并將于2018年8月1日起實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)等同采用ISO19600-2014《合規(guī)管理體系 指南》。

該標(biāo)準(zhǔn)以良好治理、比例原則、透明和可持續(xù)性原則為基礎(chǔ)，給出了合規(guī)管理體系的各項(xiàng)要素以及各類組織建立、實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的指導(dǎo)和建議。它的實(shí)施與應(yīng)用，不僅能夠幫助各類組織降低不合規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，而且還對(duì)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境、推進(jìn)法治國(guó)家建設(shè)具有重要作用。

GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》

1范圍

2術(shù)語(yǔ)和定義

3組織環(huán)境

3.1 理解組織及其環(huán)境

3.2 理解相關(guān)方的需求和期望

3.3 確定合規(guī)管理體系的范圍

3.4 合規(guī)管理體系和良好治理原則

3.5 合規(guī)義務(wù)

3.5.1 合規(guī)義務(wù)的識(shí)別

3.5.2 合規(guī)義務(wù)的維護(hù)

3.6 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)

4領(lǐng)導(dǎo)作用

4.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

4.2 合規(guī)方針

4.2.1 總則

4.2.2 制定

4.3 組織的角色、職責(zé)和權(quán)限

4.3.1 總則

4.3.2 組織內(nèi)合規(guī)職責(zé)的分配

4.3.3 治理機(jī)構(gòu)和最高管理者的角色和職責(zé)

4.3.4 合規(guī)團(tuán)隊(duì)

4.3.5 管理層職責(zé)

4.3.6 員工職責(zé)

5策劃

5.1 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

5.2 合規(guī)目標(biāo)和實(shí)施策劃

6支持

6.1 資源

6.2 能力和培訓(xùn)

6.2.1 能力

6.2.2 培訓(xùn)

6.3 意識(shí)

6.3.1 總則

6.3.2 行為

6.3.2.1 總則宜鼓勵(lì)創(chuàng)建和支持合規(guī)的行為，不宜容忍危害合規(guī)的行為。

6.3.2.2 最高管理者在鼓勵(lì)合規(guī)中的角色

6.3.2.3 合規(guī)文化

6.4 溝通

6.4.1 總則

6.4.2 內(nèi)部溝通

6.4.3 外部溝通

6.5 文件化信息

6.5.1 總則

6.5.2 創(chuàng)建和更新

6.5.3 文件化信息的控制

7運(yùn)行

7.1 運(yùn)行的策劃和控制

7.2 建立控制和程序

7.3 外包過(guò)程

8績(jī)效評(píng)價(jià)

8.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)

8.1.1 總則

8.1.2 監(jiān)視

8.1.3 合規(guī)績(jī)效反饋來(lái)源

8.1.4 信息收集方法

8.1.5 信息分析和分類

8.1.6 指標(biāo)制定

8.1.7 合規(guī)的報(bào)告

8.1.8 合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容

8.1.9 記錄

8.2 審核

8.3 管理評(píng)審

9改進(jìn)

9.1 不合格、不合規(guī)和糾正措施

9.1.1 總則

9.1.2 上報(bào)

9.2 持續(xù)改進(jìn)

合規(guī)管理體系三大好處

       1.企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理體系認(rèn)證，可以為企業(yè)的形象加分，還可以在一些國(guó)際和國(guó)內(nèi)招標(biāo)采購(gòu)中獲得加分;

       2.可以完善的企業(yè)合規(guī)制度和規(guī)章，把實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和成熟模板引入到企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)中，可以少走很多彎路；向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對(duì)待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平;

       3.在被政府調(diào)查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)(在針對(duì)外國(guó)政府調(diào)查時(shí)更為有效)。

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